现货黄金_现货黄金监管

现货黄金_现货黄金监管：

交易所依据本规则及有关规定，对涉及交易的业务活动进行监督管理

交易所监督管理的主要内容是：

（一）监督、检查市场政策、法规和交易规则的落实执行情况、控制市场风险；

（二）监督、检查各会员交易行为；

（三）了解和掌握各会员的财务、资信状况；

（四）监督、检查各指定仓库和指定清算银行与交易有关的业务活动；

（五）调解、处理交易纠纷，调查处理各种违规案件；

（六）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务；

（七）对其他违背“公开、公平、公正”原则，制造市场风险的行为进行监控

交易所每年应对会员遵守交易所业务规则的情况进行抽查，并将抽查结果上报中国人民银行

交易所发现有涉嫌违规行为的，应立案调查

交易所履行监督管理职责时可按有关规定行使调查、取证等权利，会员应当配合

会员、客户、指定仓库和指定清算银行应当接受交易所对其相关业务的监督管理对于不如实提供资料、隐瞒事实真相、故意回避等不协助或妨碍交易所工作人员行使职权的，交易所可按有关规定采取必要的限制性措施或处罚

会员、客户、指定仓库和指定清算银行在从事相关业务时涉嫌重大违规，交易所立案调查的，为防止违规行为后果进一步扩大，交易所可采取相应措施

对交易过程中发生的重大问题，经理事会决定，可由会员代表、交易所工作人员及有关人士组成特别调查委员会特别调查委员会存续期间，按本规则行使监督管理权特别调查委员会实行回避制度

交易所工作人员不能正确履行监督管理职责的，会员、客户、指定仓库和指定清算银行有权向交易所投诉、举报经查证属实的，应严肃处理

交易所应制订违规违约办法对违规违约行为进行处理 

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